Provision Archives - KMU-Kapitalmarktrecht

Aktien-Vermittler: Neue Pflichten aus dem FIDLEG – Folge 2

Post author:Kapitalmarktrecht
Post published:3. September 2020
Post category:Uncategorized

Um Antworten auf die im ersten Beitrag zu diesem Thema gestellten Fragen zu finden, haben wir umfangreiche Nachforschungen angestellt und Gespräche mit Behördenvertretern geführt. Hier das Wichtigste in Kürze: Obwohl…

Damoklesschwert über Finanzvertrieben

Post author:Juerg Martin
Post published:10. Februar 2020
Post category:Uncategorized

Gemäss Art. 3 Abs. 1 lit. c Ziff. 2 FIDLEG gelten als Finanzdienstleisteungen u.a. «die Annahme und Übermittlung von Aufträgen, die Finanzinstrumente zum Gegenstand haben». Darunter fallen namentlich auch Mäkler…